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交易商协会对多家机构及个人作出通报批评等自律处分|全球快报

2023-05-08 20:52:27来源:新华财经


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新华财经北京5月8日电据中国银行间市场交易商协会(以下简称:交易商协会)8日消息,交易商协会发布对大连银行等多家机构的自律处分信息。公告显示,交易商协会通过深入调查发现,大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。

据交易商协会公告,大连银行通过做市业务方式,每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易,代持利率债活跃券,且规模较大;郑州银行、江西银行和青岛银行,内控执行不严或流于形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条,交易笔数和金额较大;粤财信托未严格履行产品管理人职责,相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利;某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。经交易商协会2023年第8次、第9次自律处分会议审议决定,已对上述机构及个人予以相应自律处分。

交易商协会当天发布的7则处分消息中,泰禾集团股份有限公司(以下简称“泰禾集团”)是唯一的债务融资工具发行人。该集团存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:一是未按期披露2021年三季度财务报表、2022年一季度财务报表。二是未及时披露受到行政监管措施事项。三是未披露违约处置进展公告。同时,泰禾集团存在债务融资工具违约,属于应当从重或加重处理的情形。根据银行间债券市场相关自律规定,经自律处分会议审议,对泰禾集团予以通报批评;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;对公司法定代表人、董事长黄其森予以通报批评。

交易商协会称,做市商作为银行间市场基石机构,承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用,应切实提升做市交易能力,加强内部控制和风险管理,确保合规稳健展业,“真做市、做真市”。同时,资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者,产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求,切实履行管理人职责,加强从业人员行为监督,规范开展各类业务,有效防范违规交易发生。

下一步,交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大违规交易查处力度,不断净化市场环境,维护市场正常运行秩序。

(文章来源:新华财经)

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